Центральный Банк России совместно с Федеральной службой по Финансовому мониторингу приняли решение о корректировке Положения Банка России № 445-П «О требованиях к ПВК…»

Центральный Банк России совместно с Федеральной службой по Финансовому мониторингу приняли решение о корректировке Положения Банка России № 445-П «О требованиях к ПВК…» (Указание Банка России от 05.10.2017 N 4568-У «О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Согласно изменениям, в анкете клиента некредитная финансовая организация должна зафиксировать как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные некредитной финансовой организацией по результатам анализа совокупности имеющихся у некредитной финансовой организации документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации.

Новое указание вступит в силу 18.11.2017 года. После чего ломбардам необходимо будет провести целевой инструктаж в установленные сроки, и в течение трех месяцев обновить свои ПВК.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 5 октября 2017 г. N 4568-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЯ
В ГЛАВУ 3 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ
ОТ 15 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 445-П «О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»

1. На основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнить главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года N 35933, 19 августа 2016 года N 43312, пунктом 3.7 следующего содержания:

«3.7. Некредитная финансовая организация в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные некредитной финансовой организацией по результатам анализа совокупности имеющихся у некредитной финансовой организации документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН